护航新三板深改出重拳!去年处罚董监高违规上千人次 2020年强制退市有望成常态

发布时间:2022年06月08日
       北京报道, 新三板改革不断深化, 从制度建设到公司治理, 对违法违规行为不放过。 1月10日晚间, 全国中小企业股份转让系统公告, 2019年全国中小企业股份转让系统共发布纪律处分决定751件, 涉及上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员。等责任主体1914人次。据悉, 纪律处分涉及的违规行为主要为信息披露违规和公司治理违规, 占总数的96%。其中, 未按时披露定期报告、占用资金、违规担保等多为年度监管重点。 《华夏时报》记者进一步获悉, 为保障新三板全面深化改革顺利实施, 全国中小企业股份转让系统将开展“落实治理新规完善治理”主题行动按照提高上市公司质量总体工作部署。特别是要做好上市公司的“准入门槛”, 做好新《证券法》相关规定的实施准备工作, 夯实龙头券商的责任。同时, 对公司治理存在严重缺陷的公司, 研究市场出清路径, 畅通上市公司“出口关”。全国中小企业股份转让系统负责人表示, 本次专项行动将进一步完善上市公司治理机制, 夯实上市公司治理基础。上市公司治理水平和财务规范是上市公司质量的重要组成部分。下一步, 我们将研究采取多项措施,

提高上市公司质量, 为新三板市场长期健康发展奠定坚实基础。
       巩固保荐经纪人的责任近日, 修订后的《证券法》已经十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议审议通过, 自2020年3月1日起施行。修订后的《非上市公众公司监督管理办法》以及配套的《全国中小企业股份转让系统上市公司治理规则》也已发布实施。据《华夏时报》记者了解,

此次专项行动将分三个阶段进行。第一阶段, 全国中小企业股份转让系统发布《关于做好《全国中小企业股份转让系统上市公司治理规则》等相关制度的准备工作的通知, 要求上市公司第二阶段, 新三板将开展四方面工作, 一是对市场主体进行培训, 全面解读《 《上市公司治理规则》对市场主体进行监管;二是要求保荐证券公司按照《上市公司治理规则》对申请上市的公司进行监督和监督, 完善相关制度, 确保做好“准入”。三是督促现有上市公司按照要求完善治理体系s、规范董事、监事和高级管理人员职务, 为新《证券法》相关规定的实施做好准备, 提高上市公司治理质量;四是夯实龙头证券公司责任, 要求保荐证券公司对上市公司进行监督和监督, 完善治理体系。第三阶段, 新三板将在完善上市公司治理的基础上, 对相关上市公司开展现场检查, 重点关注控股股东、实际控制人及董事、监事、高级管理人员的行为规范;督促对未及时落实要求的企业进行整改。同时, 是的对公司治理存在严重缺陷的企业, 研究市场出清路径, 畅通上市公司“出口关”。为改革保驾护航, “董事会秘书”创始人崔彦军在接受《华夏时报》采访时表示, 公司治理规范是新三板深化改革成功的关键, 所以以避免或减少违规行为对改革步伐的影响。 “出口海关”就是要加强对不符合规定的上市公司的退市制度。崔彦军认为, 拟申请遴选层的上市公司需要尽快落实规范治理的新要求, 包括修改公司章程, 规范董事、监事和高级管理人员的行为等。 ., 在他们可以申请之前。 “监管从过去追求数量向提高上市质量转变, 相信会改变新三板的投融资环境。
       这将为更多的投资机构创造条件, 包括公募基金、社保基金等。 .投资新三板。”崔彦军指出, 随着新三板退市管理制度即将上线, 强制退市将成为常态。新三板资深评论员、北京南山投资创始人周云南告诉《华夏时报》记者, 上市公司的质量是新三板作为证券市场的基础, 质量决定新三板市场的成败.没有一批优质企业, 所有的改革思路都没有米。
       因此, 上市公司质量既是新三板改革的出发点和落脚点, 也是生命线。上市公司治理水平已成为最基本的工程,

也是公司生命线最重要的保障。在周云南看来, 全国中小企业股份转让系统全面深化改革举措后的首次专项行动,

是以公司治理为基础的, 这不仅表明上市公司在公司治理方面还有很多需要改进和改进的地方, 这也证明了新三板对公司治理的重视。 “希望通过此次专项行动, 帮助上市公司建立起有效制衡、协调运作的法人治理结构, 促进上市公司平稳高效发展, 切实提升上市公司质量, 确保新三板市场持续健康发展。”周云南说。 .编辑:高燕云 主编:陈峰